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交易所要健全监管模式 丰富措施强化一线职责

来源:http://www.pmajkd.com | 发表日期:2017-12-16 09:24:37 | 点击数: 次

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导读: 交易所要健全监管模式 丰富措施强化一线职责 【沪股通持续25天净流入逾250亿元 34只活跃股上涨】周四,沪深两市继承窄幅震荡,沪指早盘受制于3100点压力向下追求支撑,午后冲高至3096点再次承压回落,但尾盘沪指小幅回升。只管云云,昨日沪股通资金继承入场扫货,当日沪股通资金净流入达12.64亿元,已经持续25个生意业务日净流入达253.71亿元。(证券日报)

  交易所要健全监管模式 丰富措施强化一线职责 【交易所要健全监管模式 丰盛办法强化一线职责】日前,中国证监会就修订《证券交易所管理措施》向社会公然征求意见。此次修订的重点体现在两个方面,一是优化证券交易所内部治理构造,进一步体现和施展会员的法律位置及作用;二是进一步匆匆进证券交易所实行一线监管职责,充足施展自律管理作用。(证券日报)

日前,中国证监会就修订《证券交易所管理措施》(征求意见稿)向社会公然征求意见。此次修订的重点体现在两个方面,一是优化证券交易所内部治理构造,进一步体现和施展会员的法律位置及作用;二是进一步匆匆进证券交易所实行一线监管职责,充足施展自律管理作用。

匆匆进交易所实行一线监管职责非常必要。中国证监会主席刘士余日前在“证券交易所一线监管国际研究会”上表现,证券交易所作为市场的组织者、运营者和自律监管者,处在资本市场监管系统的第一线,具有奇特的优势和不可替代的作用。从国际上看,交易所天然具有监管的职能,并广泛为法律所认同。因此,交易所不管组织形态如何变迁,始终扮演者监管的角色。

这是继今年2月份全国证券期货监管工作会议和4月份深交所会员大会后,刘士余再次就交易所施展一线监管的作用发声。

不可否定的是,现行的《证券交易所管理措施》自2001年修订并宣布实施以来,对沪深证券交易所的规范运作和证券交易市场的健康发展起到了主要作用。但是,16年来,市场产生了很多变化,相干的法律法规及交易所的监管实践也产生了变化。因此,有必要对措施进行修订,以适应市场发展的须要。

笔者以为,此次证监会就《证券交易所管理措施》的修订向社会公然征求意见,对交易所回归本位,切实施展好对证券交易运动组织、监视、管理和服务的功效,优化市场资源配置,服务实体经济有重大意义。其目标就是要让交易所回归增强一线监管的本位,以适应规范市场秩序、防备化解市场风险和保障宽大中小投资者正当权益的需求,进而为资本市场的健康发展保驾护航。

证券交易所绝不仅仅只是一个交易的平台,还应当是一个天然的监管主体。其在一线监管进程中,能够接触到一手资料,掌握更多的动态和信息。特殊是从我国的证券交易所来看,有一个天然的优势,就是能够看透所有的账户。这就便利了交易所对一些违法违规行动能够及时发觉,并采用切实有效的监管办法。

在中国证监会深刻推动依法、从严、全面监管的背景下,沪深交易所的一线监管职责得到了重点强化。以对异常交易的监管为例,2016年沪深交易所共发出书面和口头警示7000余次,今年以来,已经发出4000多次。

可以说,随着交易所在保护市场秩序、净化市场生态方面的作用日益凸显,市场对于交易所一线监管的关注度和响应度也在与日俱增。而对市场实施一线监管,既是交易所的天然职责、法定职责,也是自身竞争力的直接体现,在保护市场秩序、维护中小投资者好处方面,施展着至关主要的作用。

增强市场监管是资本市场长期稳固健康发展的保障,交易所理应在市场监管中有效施展处于一线的优势和作用。这就要求沪深交易所切实扛起市场监管和风险防备的一线责任,树立健全“以监管会员为中心”的交易行动监管模式,丰盛监管办法,进步监管才能,加强监管实效,切实维护好中小投资者的正当权益,匆匆进市场稳固健康发展。

(原题目:交易所要健全监管模式 丰盛办法强化一线职责)

(责任编纂:DF353)

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